Dòng 63 Định nghĩa & Ví dụ |

Nó là gì:

Series 63 (chính thức được gọi là Uniform Uniform Agent State Law Exam) chủ yếu bao gồm các luật và tiêu chuẩn đạo đức của một bang cụ thể. Một số tiểu bang yêu cầu người môi giới lấy giấy phép này trước khi mời khách hàng và nhận đơn đặt hàng.

Cách thức hoạt động (Ví dụ):

Để có được giấy phép Series 63, người nộp đơn phải vượt qua kỳ thi Series 63. Hiệp hội quản trị viên chứng khoán Mỹ quốc gia (NASAA) quản lý bài kiểm tra.

Bài kiểm tra bao gồm 65 câu hỏi trắc nghiệm và dài 75 phút. Các thí sinh phải đạt ít nhất 70% trong bài kiểm tra để vượt qua.

Ở nhiều bang, một nhà môi giới không thể tư vấn pháp lý cho khách hàng, thu hút giao dịch và thực hiện giao dịch cho khách hàng cho đến khi người đó vượt qua kỳ thi Series 63 và nhận được giấy phép tương ứng.

Tại sao nó lại:

Bài kiểm tra Series 63 là một bước quan trọng trong việc đảm bảo rằng các nhà môi giới nhận thức được các luật chứng khoán cấp nhà nước và các tiêu chuẩn đạo đức mong đợi của họ. Như vậy, yêu cầu này mang lại lợi ích cho các nhà đầu tư bằng cách yêu cầu một số cơ sở tri thức thống nhất giữa các công ty môi giới.