Dòng 7 Định nghĩa & Ví dụ |

Nó là gì:

Bình thường

0

sai

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 là giấy phép cần thiết trước khi cá nhân có thể bán chứng khoán. Những người vượt qua kỳ thi cho giấy phép Series 7 đủ điều kiện để trở thành đại diện đã đăng ký của các đại lý môi giới tại Hoa Kỳ.

Cách hoạt động (Ví dụ):

Bình thường

0

sai

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Để có được giấy phép Series 7, người nộp đơn phải vượt qua kỳ thi Series 7 (còn được gọi là Kỳ thi Đại diện Chứng khoán Chung). Thử nghiệm này chủ yếu bao gồm bảy chức năng quan trọng được thực hiện bởi các đại diện đã đăng ký: tìm kiếm doanh nghiệp cho nhà môi giới / đại lý, đánh giá nhu cầu và mục tiêu của khách hàng, tư vấn cho khách hàng, quản lý tài khoản khách hàng và hồ sơ tài khoản, giải thích thị trường chứng khoán và các yếu tố ảnh hưởng đến họ. cho khách hàng và giám sát danh mục đầu tư của khách hàng. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý bài kiểm tra.

Bài kiểm tra Series 7 dài sáu giờ và chứa 250 câu hỏi trắc nghiệm. Ứng cử viên phải trả lời ít nhất 70% trong 250 câu hỏi chính xác để vượt qua.

Nói chung, một cá nhân không thể tư vấn pháp lý cho khách hàng, thu hút giao dịch hoặc thực hiện giao dịch cho khách hàng cho đến khi họ vượt qua kỳ thi Series 7, giấy phép tương ứng

Mặc dù giấy phép Series 7 cho phép chủ sở hữu bán nhiều loại chứng khoán, nhưng nó không cho phép chủ sở hữu bán hàng hóa hoặc tương lai (yêu cầu phải có giấy phép Series 3).

Bình thường

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Bài kiểm tra

Series 7 là một bước quan trọng để đảm bảo rằng các nhà môi giới hiểu và nắm vững một cơ thể kiến thức về thị trường, công cụ đầu tư, luật chứng khoán và hành vi đạo đức. Như vậy, sự hiện diện của yêu cầu Series 7 mang lại lợi ích cho các nhà đầu tư bằng cách yêu cầu một mức độ cơ sở tri thức thống nhất giữa các nhà môi giới.