ĐịNh nghĩa & Ví dụ Series 82
Samsung 82 inch 4k tv review
Mục lục:
Nó là gì:
Series 82 là kỳ thi dành cho những cá nhân muốn được cấp phép
Cách thức hoạt động (Ví dụ):
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) quản lý kỳ thi Series 82 theo quy định của Đạo luật Gramm-Leach-Bliley năm 1.
Riêng tư vị trí là đối diện của việc chào bán công khai. Cổ phiếu hoặc trái phiếu phát hành theo một vị trí riêng lẻ có các tiêu chuẩn báo cáo khác nhau và thường không phải chịu sự giám sát của công chúng. Trong một vị trí riêng, nhà phát hành làm việc với cá nhân hoặc ngân hàng để tìm nhà đầu tư (thường là các nhà đầu tư tổ chức lớn, như quỹ hưu trí, công ty bảo hiểm và quỹ tương hỗ) sẵn sàng mua cổ phiếu hoặc trái phiếu của công ty. Tất cả điều này diễn ra riêng tư, không phải trong thị trường mở.
Ví dụ, một công ty quyết định sẽ bán 50 triệu đô la trong kho. Thay vì thực hiện IPO, công ty thuê một chủ ngân hàng có giấy phép Series 82 để tiếp cận một số lượng hạn chế các tổ chức được biết đến để thực hiện loại giao dịch này. Các chủ ngân hàng tìm thấy một quỹ tương hỗ quan tâm đến việc mua 25 triệu đô la trong kho, một công ty bảo hiểm quan tâm đến việc mua 15 triệu đô la và một quỹ hưu trí quan tâm đến việc mua 10 triệu đô la. Các giao dịch xảy ra riêng tư và chỉ được thông báo sau khi chúng xảy ra.
Tại sao nó lại:
Series 82 là một bài kiểm tra rất hạn chế, bao gồm 100 câu hỏi trên một phạm vi chủ đề rất hẹp. Nó chỉ nên được thực hiện bởi những người có nhu cầu chuyên về niche này.
Vị trí cá nhân không tuân theo các quy tắc tương tự như IPO hoặc bất kỳ chào bán công khai nào khác. Họ không phải đăng ký với SEC và, trong nhiều trường hợp, tổ chức phát hành chọn một vị trí riêng tư trên một chào bán công khai vì không có yêu cầu tiết lộ thông tin tài chính chi tiết hoặc bản cáo bạch. Bởi vì sự thiếu thông tin này, chỉ những nhà đầu tư lớn, tinh vi, được gọi là Người mua hợp pháp (QUIB), được phép tham gia vào các vị trí riêng tư. Vì những lý do tương tự, chỉ những người có giấy phép Series 82 mới được phép làm đại diện bán hàng cho những giao dịch có tính chuyên môn cao này.
