ĐịNh nghĩa cố vấn đầu tư

Cố vấn đầu tưđưa ra các khuyến nghị đầu tư cho khách hàng và cũng có thể được gọi là

Cách thức hoạt động (Ví dụ):

Cố vấn đầu tư tương tự như nhà hoạch định tài chính, người quản lý đầu tư, tư vấn đầu tư hoặc cố vấn tài chính.

Cố vấn đầu tư thường phân tích chứng khoán dựa trên hiệu suất trước đây, điều kiện thị trường hiện tại hoặc dự kiến ​​và cấu trúc tài chính cơ bản của một giao dịch cụ thể và đưa ra các khuyến nghị đầu tư cho một cá nhân hoặc một nhóm nhà đầu tư. Tư vấn đầu tư có thể là tư vấn độc lập hoặc làm việc như một phần của các công ty được thành lập, chẳng hạn như môi giới xử lý các quỹ tương hỗ.

Tư vấn đầu tư thường có kinh nghiệm về bảo lãnh, tài trợ dự án và môi giới. Hầu hết các cố vấn đầu tư tính phí cố định hoặc hoa hồng trên tài sản được mua hoặc bán.

Cố vấn đầu tư được quy định theo Đạo luật tư vấn đầu tư năm 1940. Ngoài ra, nếu họ có tài sản lớn, các cố vấn đầu tư phải được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), trong trường hợp này, họ tuân theo các hướng dẫn, bao gồm cả việc tiết lộ các hoạt động đầu tư của mình.

Tại sao lại có vấn đề:

Tư vấn đầu tư rất hữu ích trong việc đàm phán các giao dịch phức tạp. trong nhiều khía cạnh của chứng khoán, bao gồm cả cấu trúc giao dịch, tài chính dự án và môi giới. Tư vấn đầu tư được trả tiền hoa hồng dựa trên hiệu suất của giao dịch bảo mật cung cấp cho một sự phổ biến quan tâm với khách hàng (tức là thành công của khách hàng là thành công của họ.)