ĐịNh nghĩa và ví dụ chính đã đăng ký

Tên đăng kýlà người ở vị trí quản lý trong ngân hàng đầu tư hoặc

Cách thức hoạt động (Ví dụ):

Ví dụ, một hiệu trưởng đã đăng ký có thể giám sát hoạt động giao dịch và bán hàng tại một công ty môi giới, quản lý các nỗ lực tuân thủ của một công ty đầu tư hoặc đơn giản giám sát hoạt động của một tổ chức tài chính. Cơ quan quản lý công nghiệp tài chính, tốt hơn được gọi là FINRA, yêu cầu các hiệu trưởng đã đăng ký giám sát các hoạt động như thế này, có nghĩa là không phải ai cũng có thể thực hiện công việc.

Để trở thành hiệu trưởng đã đăng ký, một người phải vượt qua bài kiểm tra FINRA Series 24 để kiểm tra các giấy phép chứng khoán cơ bản cho các đại lý môi giới. Những người đăng ký quyền chọn gốc cũng phải vượt qua kỳ thi FINRA Series 4.

Tại sao lại có vấn đề:

Các hiệu trưởng đã đăng ký trong nhiều trường hợp phải chịu trách nhiệm pháp lý về những sai lầm, sự cố hoặc sự cố khác trong công ty của họ. Vì những lý do này, họ phải thực hiện các bước hành chính khác để thực sự được cấp phép hoặc đăng ký với các nhà quản lý chứng khoán của tiểu bang hoặc liên bang và những người quản lý đó có thể áp dụng các quy tắc khác nhau cho mọi người tùy thuộc vào chỉ định chuyên nghiệp khác của họ và tiểu bang nơi họ sinh sống hoặc kinh doanh. Hiệu trưởng đã đăng ký phải giám sát tính chính xác của hồ sơ thường xuyên của công ty đối với cơ quan nhà nước và liên bang, thanh toán phí xử lý, duy trì vốn ròng tối thiểu và đảm bảo rằng nhân viên được cấp phép hợp lệ. Quá trình này có vẻ phức tạp, nhưng xem xét các nhà tư vấn đầu tư có ảnh hưởng đến các vấn đề tài chính của khách hàng - và những giấc mơ liên quan đến các vấn đề tài chính đó là một ý tưởng hay để đảm bảo các nhà quản lý của các tổ chức tài chính biết họ đang làm gì. >