Hiệp hội đại lý chứng khoán quốc gia (NASD) Định nghĩa & Ví dụ |

Nó là gì:

Hiệp hội đại lý chứng khoán quốc gia (NASD) là một tổ chức pháp lý giám sát ngành chứng khoán. Cơ quan quản lý công nghiệp tài chính (FINRA) đã thay thế NASD vào năm 2007.

Cách thức hoạt động (Ví dụ):

Vào tháng 7 năm 2007, NASD sáp nhập với cơ quan quản lý của Sở giao dịch chứng khoán New York để thành lập FINRA. FINRA không phải là một cơ quan chính phủ, mặc dù nó hoạt động chặt chẽ với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch giám sát.

FINRA giám sát hơn 5.000 công ty chứng khoán và gần một triệu nhà môi giới và đại diện đã đăng ký. FINRA thiết lập các quy tắc, thực hiện các chức năng hòa giải và hoạt động để tăng cường bảo vệ nhà đầu tư. Nó cũng quản lý các kỳ thi cấp phép, như các kỳ thi Series 7 và Series 64, cho các chuyên gia tài chính.

Tại sao nó lại:

Công việc của FINRA là đảm bảo rằng thị trường tài chính hoạt động công bằng, hiệu quả và hợp pháp. FINRA không thể đưa bất cứ ai vào tù, nhưng nó có thể phạt quy tắc-breakers và thậm chí thu hồi giấy phép. Tổ chức có văn phòng ở Washington, D.C., và New York, cũng như một số văn phòng khu vực trên khắp Hoa Kỳ.