Chỉ số ETF & Ví dụ

Chỉ số ETF

Giống như các ETF khác, chỉ số ETF về cơ bản là một quỹ tương hỗ thụ động - tương tự như quỹ chỉ số truyền thống - cho phép nhà đầu tư mua một rổ chứng khoán trong một giao dịch duy nhất. Chỉ số ETF bắt chước một phần hoặc toàn bộ chỉ số bên ngoài.

Cách hoạt động (Ví dụ):

Ví dụ, Quỹ chỉ số cổ phiếu iShares Dow Jones Select là một ETF đầu tư vào 100 cổ phiếu có trong Dow Jones Chỉ số cổ tức ETF

Cổ phiếu ETF về cơ bản là các yêu sách pháp lý đối với cổ phần cơ bản do người tạo quỹ hoặc người tham gia được ủy quyền nắm giữ, vốn thường là nhà sản xuất thị trường, chuyên gia hoặc nhà đầu tư tổ chức. Các cổ phiếu cơ bản này được nhóm lại thành các đơn vị sáng tạo và các cổ phiếu ETF là phân số của các đơn vị sáng tạo này.

Không giống như các quỹ chỉ số lẫn nhau truyền thống, ETF không có tải trước hoặc back-end. Ngoài ra, bởi vì họ không chủ động quản lý, hầu hết các ETF có tỷ lệ chi phí tối thiểu, làm cho họ nhiều hơn nữa giá cả phải chăng hơn hầu hết các phương tiện đầu tư đa dạng khác.

Tại sao lại có vấn đề:

Mặc dù các quỹ ETF giữ các cổ phiếu giống như chỉ số cơ bản của họ, việc lựa chọn chỉ số để căn cứ và điểm chuẩn quỹ rất quan trọng vì có nhiều chỉ mục khác nhau. Ví dụ, chỉ số cổ tức chọn chỉ số Dow Jones của Hoa Kỳ, chọn 100 cổ phiếu dựa trên việc mỗi công ty có tăng cổ tức, khối lượng giao dịch của từng cổ phiếu theo thời gian và nhiều yếu tố khác hay không. Một số chỉ số bao gồm các công ty nhỏ hơn và một số chỉ số gắn bó với các công ty lớn hơn; một số cổ phiếu cũng xuất hiện ở nhiều hơn một cổ phiếu. Ngoài ra, nhiều chỉ số cổ tức có tài sản trong cùng một ngành bởi vì một số ngành công nghiệp (tiện ích và dịch vụ tài chính chẳng hạn) thường trả cổ tức.